法院裁定 百年资本无牌流动罪成

admin 2周前 (09-05) 快讯 15 0

【明报专讯】证监会昨日宣布,东区裁判法院昨裁定百年资源(Brilliance Capital Management Limited)及其董事罗世鸿未领有证监会牌照,谋划就机构融资提供意见营业的罪名建立。被告被判罚款合共3万元及被下令支付证监会的观察用度。

罚款3万元支付观察费

东区裁判法院裁定,百年资源约在2013年1月8日透过订立照料委聘协议,在未领有牌照情况下,向一家公司显示自己谋划就机构融资提供意见的营业,即就上市申请提供意见。

法院亦裁定罗世鸿曾以百年资源高级职员因素协助、指使或诱使公司提供有关融资意见,或百年资源罪行乃是在罗赞成或纵容下干犯,或是可归因于他罔顾真相或罔顾结果。

证监会早前起诉百年资源、罗世鸿无牌流动,二者去年7月均否认控罪,案件定于去年9月覆核。凭据《证券及期货条例》,「就机构融资提供意见」为受规管流动,凡未领有证监会发出的牌照,而显示自己谋划受规管流动的营业,即属犯罪。


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